Доверенность в Калифорнии, действующая при недееспособности: типовая форма закона (§4401)

Что такое калифорнийская доверенность по типовой форме закона?

Это доверенность-бланк, текст которой записан в самом законе. Probate Code §4401 содержит форму, а закон о типовой форме доверенности (Uniform Statutory Form Power of Attorney Act, Probate Code §§4400–4465) объясняет, что означает каждая её часть.

Тот, кто подписывает, — доверитель (principal, §4026). Тот, кого выбирают действовать, — представитель. Закон называет представителя «attorney-in-fact»: это лицо, получившее полномочия действовать за доверителя, не обязательно юрист (§4014).

Калифорния принимает и доверенности на других бланках, если они отвечают общим правилам §4121 (§4408). Типовая форма отличается тем, что её текст закреплён законом, каждая строка полномочий определена в Probate Code §§4450–4463, а §4406 даёт представителю судебную защиту от необоснованного отказа.

Чем доверенность, действующая при недееспособности, отличается от обычной?

Такая доверенность (durable) продолжает действовать, если доверитель впоследствии станет недееспособным; обычная (nondurable) прекращается, когда доверитель утрачивает способность заключать сделки (Probate Code §4124 и §4155). Доверенность считается durable, если в ней есть одна из фраз, перечисленных в §4124, или близкие по смыслу слова с тем же намерением:

This power of attorney shall not be affected by subsequent incapacity of the principal.

This power of attorney shall become effective upon the incapacity of the principal.

По-русски: первая фраза говорит, что последующая недееспособность доверителя не влияет на доверенность; вторая — что доверенность вступает в силу с наступлением недееспособности доверителя.

Типовая форма по умолчанию действует и при недееспособности. В ней напечатаны строки ниже, и доверитель вычёркивает среднюю фразу, если доверенность должна прекратиться при недееспособности (§4404):

UNLESS YOU DIRECT OTHERWISE ABOVE, THIS POWER OF ATTORNEY IS EFFECTIVE IMMEDIATELY AND WILL CONTINUE UNTIL IT IS REVOKED.

This power of attorney will continue to be effective even though I become incapacitated.

STRIKE THE PRECEDING SENTENCE IF YOU DO NOT WANT THIS POWER OF ATTORNEY TO CONTINUE IF YOU BECOME INCAPACITATED.

По-русски: если в особых указаниях не сказано иное, доверенность действует с момента подписания и до отзыва; она продолжит действовать, даже если доверитель станет недееспособным; эту фразу вычёркивают, если доверенность не должна действовать при недееспособности.

Слово «генеральная» (general) отвечает на другой вопрос: насколько широки полномочия, а не сколько они действуют. В типовой форме инициалы в строке (N) дают все перечисленные полномочия.

Доверенность, вступающая в силу позже (springing), в Калифорнии

Такая доверенность вступает в силу в будущий момент или при названном событии, например при последующей недееспособности доверителя (§4030). Для типовой формы §4405 позволяет назвать одного или нескольких людей, которые подтверждают событие письменным заявлением под страхом ответственности за лжесвидетельство; доверенность вступает в силу, когда они его подписывают, а это условие можно вписать в особые указания формы.

Какие полномочия даёт калифорнийская типовая форма?

В форме перечислены 13 областей финансовых полномочий, строки с (A) по (M), и строка (N), которая даёт их все. Доверитель предоставляет полномочие, ставя от руки свои инициалы в его строке; строка без инициалов означает, что полномочие не дано.

Полномочия распространяются на имущество, которое есть у доверителя при подписании или появится позже, независимо от того, находится ли оно в Калифорнии (§4464).

Строка (J), содержание себя и семьи, позволяет представителю тратить имущество доверителя на привычный уровень жизни доверителя, его супруга, детей и других людей, которых он содержит: жильё, еду, одежду, подходящее образование, медицинскую помощь и другие расходы (§4460). Это оплата нужд ребёнка из денег доверителя; принимать решения о ребёнке эта строка представителю не позволяет.

Некоторые действия требуют прямо выраженного полномочия, которое, по словам уведомления формы, можно вписать в особые указания: создание, изменение или отмена траста, подарки, изменение прав пережившего собственника или назначения выгодоприобретателей и заём представителю (§4465 и §4264). Изменить или отменить траст представитель может, только если документ о трасте прямо это разрешает (§15401(c)).

Приняв назначение, представитель берёт на себя фидуциарные обязанности, среди них — действовать исключительно в интересах доверителя (§4232), держать имущество доверителя отдельно (§4233) и вести учёт каждой операции (§4236). Представитель, который письменно не соглашался действовать, не обязан действовать, но начатую операцию обязан завершить (§4230).

Что не охватывает калифорнийская финансовая доверенность?

Она не даёт права принимать медицинские решения и никому не даёт полномочий в отношении детей доверителя. Уведомление самой формы гласит: «THIS DOCUMENT DOES NOT AUTHORIZE ANYONE TO MAKE MEDICAL AND OTHER HEALTH-CARE DECISIONS FOR YOU» (этот документ никого не уполномочивает принимать за вас медицинские и иные решения о здоровье).

Решения о здоровье оформляют распоряжением о медицинской помощи на будущее (Advance Health Care Directive). Его типовая форма есть в Probate Code §4701, а генеральный прокурор Калифорнии публикует бесплатную заполняемую копию; эту форму подписывают при двух свидетелях, отвечающих требованиям, или удостоверяют у нотариуса.

Ни одна из строк с (A) по (N) не даёт права решать вопросы ухода за ребёнком, записи в школу или лечения; строка (J) только оплачивает эти расходы. Для таких решений есть отдельные документы, у каждого свой подписант и свои границы:

• Заявление опекуна по уходу (Caregiver's Authorization Affidavit) подписывает тот, кто заботится о ребёнке, а не родитель, и только когда ребёнок уже живёт у него дома. Оно охватывает запись в школу и медицинскую помощь, связанную со школой, а другую медицинскую и стоматологическую помощь — только если этот человек — родственник ребёнка (Family Code §6550).
• Медицинское согласие на ребёнка по Family Code §6910 подписывает родитель (закон допускает также опекуна или родственника, ухаживающего за ребёнком и отвечающего требованиям). Оно позволяет взрослому, на попечении которого находится ребёнок, давать согласие на медицинскую или стоматологическую помощь; опеку оно не передаёт.
• Указание желаемого опекуна называет человека, которого предлагает родитель; назначать ли опекуна, всё равно решает суд.

Руководство о плане готовности семьи показывает, какое место финансовая доверенность занимает рядом с этими документами, когда семья готовится к возможному отсутствию родителя.

Нужно ли заверять доверенность у нотариуса в Калифорнии?

Для типовой формы — да. Probate Code §4402 признаёт её юридически достаточной, если её текст по существу следует §4401, она правильно заполнена и подпись доверителя удостоверена (acknowledged), то есть прошла проверку личности и подписи, которую проводит нотариус (notary public).

В Калифорнии два уровня правил. Для доверенностей вообще §4121 требует дату, подпись доверителя и либо удостоверение у нотариуса, либо подписи двух совершеннолетних свидетелей, отвечающих §4122 (представитель свидетелем быть не может). У типовой формы сверх этого своё правило: §4402(c) требует удостоверенной подписи, и вариант с двумя свидетелями в него не входит.

Чтобы удостоверить подпись, калифорнийскому нотариусу нужны достаточные доказательства личности подписанта (Civil Code §1185). Помимо водительских прав или удостоверения личности DMV Калифорнии и паспорта США, в список входят действительное консульское удостоверение личности, выданное консульством страны гражданства подписанта, или действительный паспорт этой страны, если документ не просрочен или выдан не более пяти лет назад и содержит фотографию, описание внешности, подпись владельца и серийный или иной идентификационный номер.

Government Code §8211(a) ограничивает плату калифорнийского нотариуса за удостоверение подписи суммой $15 за каждую подпись. Копия, заверенная калифорнийским нотариусом или адвокатом с правом практики в Калифорнии, имеет ту же силу, что и оригинал доверенности (Probate Code §4307); плата нотариуса за такое заверение — не более $15 (§8211(e)).

Можно ли оформить доверенность в Калифорнии без юриста?

Условия, которые закон ставит для типовой формы, — её текст, правильное заполнение и удостоверенная подпись (§4402); проверки юристом среди них нет, а другие бланки, отвечающие общим правилам, тоже допускаются (§4408). Уведомление формы добавляет: «IF YOU HAVE ANY QUESTIONS ABOUT THESE POWERS, OBTAIN COMPETENT LEGAL ADVICE» (если у вас есть вопросы об этих полномочиях, получите квалифицированную юридическую консультацию). Формулировки важнее всего для подарков, трастов, назначения выгодоприобретателей и займов представителю: они требуют прямо выраженного полномочия (§4264). LawHelpCA помогает найти организации юридической помощи поблизости, а юридическая библиотека округа Сакраменто перечисляет книги для самопомощи.

Сколько действует доверенность в Калифорнии и как её отозвать?

Если доверитель не указал иное, типовая форма действует с момента подписания и до отзыва. Само по себе время её не прекращает: доверенностью без указанного срока окончания можно пользоваться, сколько бы времени ни прошло с подписания (§4127).

Полномочия прекращаются и при событиях из §4152, среди них отзыв, смерть доверителя, а также смерть, отказ, отстранение или недееспособность представителя (временная недееспособность лишь приостанавливает его полномочия на её срок). Развод доверителя и представителя или признание их брака недействительным отменяет назначение бывшего супруга (§4154), а обычная (nondurable) доверенность прекращается, когда доверитель утрачивает способность заключать сделки (§4155).

Доверитель может отозвать доверенность письменно (§4151) и может отозвать полномочия представителя, сообщив ему устно или письменно (§4153); документ не может лишить его ни одного из этих прав. Банки и другие третьи лица — отдельный шаг, потому что в форме сказано:

Revocation of the power of attorney is not effective as to a third party until the third party has actual knowledge of the revocation.

По-русски: отзыв не действует в отношении третьего лица, пока оно фактически о нём не узнало. Представитель или третье лицо, не знавшие об отзыве, защищены в порядке Probate Code §4300 и следующих статей (§4151(b)). Если доверенность была зарегистрирована для сделок с недвижимостью, Civil Code §1216 говорит, что отзыв затрагивает эту зарегистрированную доверенность, только если он тоже удостоверен (или доказан), заверен и зарегистрирован в том же учреждении.

Что меняется в калифорнийской типовой форме 1 января 2027 года?

AB 2199 (Statutes of 2026, глава 47), подписанный губернатором 30 июня 2026 года, отменяет действующий §4401 и вводит новую типовую форму. Закон очередной сессии вступает в силу 1 января, следующего за 90 днями после его принятия (Конституция Калифорнии, статья IV, §8(c)), поэтому новая форма применяется с 1 января 2027 года. Новая форма:

• позволяет указать запасного представителя и отметить, вступает ли он в дело, когда не может или не хочет действовать любой из представителей или только когда не могут или не хотят все;
• заменяет пропуск «jointly / separately» двумя флажками; если не отмечен ни один, все представители должны действовать или подписывать вместе;
• добавляет строки (O)–(Q) для цифровых активов и электронных сообщений, со значениями из закона Revised Uniform Fiduciary Access to Digital Assets Act (новый §4466);
• добавляет необязательный флажок, которым доверитель предлагает своего представителя или представителей в попечители над своим имуществом (опека над взрослым, conservatorship), если суду понадобится его назначить;
• добавляет «Уведомление третьим лицам» о том, что доверенность подлежит исполнению по Probate Code §4406.

Новая форма сохраняет фразу о действии при недееспособности, а AB 2199 не меняет §4402, поэтому ей тоже нужна удостоверенная подпись (её текст предусматривает сертификат нотариуса об удостоверении подписи по Civil Code §1189 или иному применимому закону). Отдельного положения о доверенностях, уже подписанных на прежней форме, в законе нет; вопрос о конкретном подписанном документе — к адвокату. PDF RightForms сейчас печатает форму, действующую до 31 декабря 2026 года, с пометкой подписать и заверить её у нотариуса не позднее этой даты.

Можно ли использовать калифорнийскую доверенность в Мексике или другой стране?

Примет ли эту калифорнийскую форму учреждение другой страны, решают правила этой страны; полномочия по форме распространяются на имущество, где бы оно ни находилось (§4464), но банк, реестр или суд за рубежом применяют свои требования. Для использования за пределами США государственный секретарь Калифорнии (California Secretary of State) выдаёт апостиль, независимо от страны назначения, на оригиналы документов, заверенных у нотариуса в Калифорнии; консульство страны назначения может сказать, что там принимают.

Доверенность, оформленная в консульстве Мексики, — другой документ, подчинённый мексиканскому праву. По мексиканскому закону о внешней службе (Ley del Servicio Exterior Mexicano, статья 44, пункт IV) руководители консульств Мексики выполняют нотариальные функции в отношении актов и договоров, заключённых за границей и подлежащих исполнению в Мексике; Генеральное консульство Мексики в Лос-Анджелесе называет среди таких актов генеральные и специальные доверенности и поясняет, что они должны быть предназначены для действия в Мексике.

Как заполнить калифорнийскую доверенность, действующую при недееспособности?

1. Имена и адреса доверителя и каждого представителя вписываются в начальные поля.
2. Доверитель от руки ставит инициалы в строке (N), чтобы дать все перечисленные полномочия, или в строке каждого предоставляемого полномочия; строки без инициалов означают, что полномочие не дано.
3. В особые указания вписывают ограничения, расширения, условие вступления в силу позже или прямо выраженные полномочия, которых требует §4264.
4. Фраза о действии при недееспособности остаётся для доверенности durable и вычёркивается, если доверенность должна прекратиться при недееспособности.
5. Если представителей несколько, слово «SEPARATELY» в пропуске позволяет каждому действовать одному; пустой пропуск или «JOINTLY» означают, что все должны действовать или подписывать вместе.
6. Доверитель ставит дату и подписывает форму, а нотариус удостоверяет подпись и заполняет сертификат. Представитель получает оригинал или заверенную копию (§4307).

RightForms готовит эту форму по анкете на английском, испанском или русском и выдаёт заполненный PDF на английском; инициалы, подпись и нотариальное удостоверение остаются на бумаге. В разделе «Как работает RightForms» описано, что делает программа и чего она не делает.

На что эта страница не отвечает

Эта страница не отвечает на вопросы о:

• детях: судебных решениях об опеке, уже идущих делах в семейном суде или суде по делам несовершеннолетних, несогласии второго родителя, решениях о школе и специальном образовании;
• собственных медицинских решениях доверителя, для которых есть распоряжение о медицинской помощи на будущее (Advance Health Care Directive);
• доверителе, который, возможно, уже не способен подписать документ, и об опеке над взрослым (conservatorship) (см. страницу судов о способах помочь человеку);
• недвижимости, трастах, бизнесе, налогах или государственных пособиях в положении конкретной семьи;
• доверенностях по праву другого штата или страны и иммиграционных делах.

На сайте самопомощи судов Калифорнии selfhelp.courts.ca.gov есть разделы об опеке над детьми (child custody, guardianship), о делах в суде по делам несовершеннолетних (juvenile dependency) и об опеке над взрослыми (conservatorship), а LawHelpCA, который ведёт Legal Aid Association of California, помогает найти юридическую помощь поблизости.